2019年证监会机构部向各证监局发出《关于加强投行业务工作底稿管理相关工作的函》，鼓励条件具备的证券公司在2019年12月底前上线系统，抖客网，所有开展投行业务的证券公司应在2020年12月底前上线系统。

　　在上述文件中，证监会还表示，引导证券公司应用前沿科技提升工作底稿管理水平。鼓励证券公司在投行业务工作底稿电子化管理系统建设和升级时应用大数据分析、人工智能等技术，探索实现对底稿信息的实时监测、自动提取、智能分析、主动预警等功能。

　　证券业协会谈到，一是除满足《指引》要求的系统功能之外，底稿系统在实时监测、自动提取、智能分析、风险预警等方面实现的创新功能。二是在行业系统建设推广方面的贡献。

　　第三、配合监管情况。即2021年初至4月30日按规定向协会报送工作底稿目录等信息的项目数量/当期应报送数量。

　　第一、底稿电子化率。即评价期内底稿系统新增项目数量/期间立项评审项目总数，评价期为2020年5月1日至2021年4月30日。

　　券商中国记者从投行人士处获悉，证券业协会6月25日向券商发布《关于开展证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设评价的通知》(以下简称《通知》)，称启动投行类业务工作底稿电子化管理系统建设评价工作。

　　据了解，近年来监管层积极推动证券业行业构建投行工作底稿科技管理系统。证监会在2019年曾表示，自2021年起各证券公司承揽的投行类项目应使用底稿电子化管理系统进行底稿管理，不具有底稿电子化管理系统的不得承揽投行类项目。随后2020年2月证券业协会出台《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》。

　　(三)未按本指引要求建立底稿系统，未对投资银行类项目的工作底稿进行电子化管理；

　　协会强调，券商在自评工作中，应该如实客观地评价自身工作成效并提供有关证明材料，不得弄虚作假、故意隐瞒或夸大工作中的问题或失效。券商要对报送材料真实准确完整进行承诺，盖章签署承诺书。

　　当期应报送数量，是指自2021年1月1日起承揽的投资银行类项目，当期符合以下时限要求的项目总数：向有关单位报送发行、上市(挂牌)、上市公司重大资产重组及收购(包括行政许可及非行政许可事项)申请文件后 45 个工作日内，以及发行、上市(挂牌)、上市公司重大资产重组及收购项目(包括行政许可及非行政许可事项)完成后 45个工作日内。上述两项时点均落在当期、分期发行等需多次报送的项目，按触发报送时点的次数分别计算。

　　近年来，监管层持续推动行业建设底稿科技系统，认为其重要意义在于促进从业人员执业理念转变，促使提高执业操守和专业水平，防范项目风险，提高投行项目质量。

　　协会解释，评价期内底稿系统新增项目数量，是指当期在底稿系统中新建且已上传相应阶段底稿文件的项目数量。项目应独立新建，相应底稿文件应独立存储、不与其他项目混同。

　　(二)报送的工作底稿目录等相关信息存在虚假记载或者重大遗漏；

　　证券业协会当天还下发《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价方案》(以下简称《评价方案》)。《评价方案》显示，评价体系由4个指标构成。评价总分为100分，其中“底稿电子化率”与“配合监管情况”各为30分；“系统建设投入情况”与“创新情况”各20分。协会表示，“创新情况”指标得分由专家评审确定，其他3项指标得分均通过计算得出。具体来看：

　　目前，券商应当根据《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价方案》开展自评工作，要在6月27日12:00前提交相关指标、计算依据等。