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　　九鼎集团董事长吴刚因为相关行为涉嫌违反基金相关法律法规日前被证监会立案侦查。这不是九鼎近期第一次出现合规问题，同时九鼎也面临私募股权投资下滑和公募基金亏损的挑战

　　文 |刘宗根

　　编辑 | 陆玲

　　9月29日，九鼎集团发布关于董事长吴刚收到中国证券监督管理委员会立案告知书的通告，告知书显示，吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，7月23日，证监会决定对其立案。

　　吴刚现任新三板挂牌公司九鼎集团董事长和上海证券交易所上市公司九鼎投资董事。9月30日，九鼎投资也发布了关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的通告。

　　九鼎集团有5名实际控制人，分别是吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。吴刚曾在证监会任职。《财经》记者了解到，吴刚1977年出生，毕业于西南财经大学。曾任闽发证券投资银行部项目经理、证监会副处长和处长、广西北部湾国际港务集团总裁助理等。

　　此外，吴刚与吴强系兄弟关系。后者同样毕业于西南财经大学，曾任宏源证券资本市场部副总经理、安信证券投资银行部业务副总裁和国信证券投资银行部业务部总经理助理等。

　　一位接近九鼎投资的人士告诉《财经》记者，“（吴刚）正常工作”，而对于吴刚分管何种业务和因何被立案，他表示“九泰基金相关事宜和九鼎投资没有关系”。

　　九鼎投资在通告中称，此次立案所涉事项系对吴刚个人的侦查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。

　　《财经》记者了解到，这不是九鼎近期第一次出现合规问题。9月27日，九鼎集团发布关于公司及相关责任人收到全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书的通告，九鼎集团、包括吴刚在内的5名实际控制人以及时任董事会秘书的古志鹏均被纪律处分。

　　九鼎集团业务涉及九鼎投资、九泰基金和九州证券等。九泰基金成立于2014年7月，注册地址在北京市，注册资本3亿元。昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注册资本的26%、25%、25%和24%。

　　利用他人账户从事证券交易

　　决定书显示，2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名发行对象合计发行5.74亿股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免证监会核准。新增股份于2014年8月11日挂牌和公开转让。

　　而在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位和个人分别签订了股份转让协议，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以股份转让协议约定的价款和股数分别转让给上述161家单位和个人。2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日5人向吴刚出具委托书，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户，将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位和个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。

　　全国股转系统认为，九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在股票发行方案等信息披露文件中进行虚假记载，违反了非上市公众公司监督管理办法第二十条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第1.4条和第1.5条、全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）第三条、全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则第四条的规定，构成信息披露违规。

　　全国股转系统决定，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，记入证券期货市场诚信档案；给予董事长吴刚公开谴责的纪律处分，记入证券期货市场诚信档案；给予董事、总经理黄晓捷，董事、副总经理覃正宇，董事、副总经理蔡蕾，董事、副总经理吴强和时任董事会秘书古志鹏公告批评的纪律处分，记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，由于利用他人账户从事证券交易，九鼎集团今年初被证监会行政处罚。1月29日，九鼎集团发布关于控股股东及相关责任人收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的通告，证监会决定，责令同创九鼎投资控股有限公司改正，没收违法所得5.01亿元， 处以1亿元的罚款；对吴刚给予警告，处以10万元的罚款。

　　《财经》记者了解到，证监会行政处罚决定书披露了更多钱某荣等5人的相关细节。九鼎控股利用钱某荣等5个证券账户从事证券交易。九鼎控股系九鼎集团控股股东，2014年6月24日、8月8日，九鼎集团通过全国股转公司公开披露北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案、北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票定向发行情况报告书。以上两份信息披露文件记载，钱某荣、王某平、张某、易某和冯某5名自然人认购了九鼎集团定向发行股票4.13亿股。上述股票于2014年8月11日在全国股转公司挂牌公开转让。

　　2014年6月20日，九鼎控股与钱某荣等5人分别签订借款协议，约定钱某荣等5人分别向九鼎控股借款3.90亿元、3.75亿元、3.25亿元、2.23亿元和3.05亿元，借款用途全部为认购九鼎集团定向发行股票。借款协议同时约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱某荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。

　　同日，钱某荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具委托书，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行登录委托方证券账户，根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作等行为。2014年7月10日至14日，抖客网，九鼎控股将上述款项转入钱某荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用钱某荣、王某平、张某、易某和冯某等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。自2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户通过全国股转公司卖出九鼎集团3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837万元。

　　董秘辞职

　　9月2日，九鼎投资发布股票交易异常波动通告，九鼎投资股票交易于2021年8月30日、8月31日和9月1日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据上海证券交易所交易规则的有关规定，属于股票交易价格异常波动的情形。