讯(记者李海媛)6月14日,浙江证监局发文称,经查,杭州源铨投资管理有限公司(以下简称“源铨投资”)在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责,部分基金产品直接收取相关债券发行人信用补足金,配合相关债券发行人规避监管规定;未审慎核实投资者与投资标的的关联关系的行为。
由于上述行为违反相关规定,浙江证监局决定对源铨投资采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局还提到,张歌作为源铨投资法定代表人及总经理,抖客网,未按规定履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,对上述问题负有主要责任,根据有关规定,浙江证监局决定对张歌采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
原标题:【因开展私募业务存违规行为 源铨投资及责任人被监管警示】 内容摘要:讯(记者李海媛)6月14日,浙江证监局发文称,经查,杭州源铨投资管理有限公司(以下简称“源铨投资”)在开展私募基金业务中存在未谨慎勤勉履行私募基金管理人职责,部分基金产品直接收 ... 文章网址:https://www.doukela.com/jc/278173.html; 免责声明:抖客网转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观点和立场。文章内容仅供参考,不构成投资建议。如果您发现网站上有侵犯您的知识产权的作品,请与我们取得联系,我们会及时修改或删除。 |