【北交所融资并购规则出炉 财报有效期可延长至9个月】北京证券交易所就第二批基本业务规则征求意见，分别为《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（试行）》。北交所表示，此次征求意见的规则构建了北交所履行发行上市和融资并购审核职责的基本制度框架，未来还将持续完善审核机制安排。据介绍，以上3件规则分别明确了北交所公开发行并上市、上市公司再融资和重大资产重组的审核安排，构建了北交所履行发行上市和融资并购审核职责的基本制度框架。《发行上市审核规则》延长了财务报告有效期，招股说明书中财务报告有效期由“6+1”延长至“6+3”。《再融资审核规则》主要内容与科创板、创业板相关制度安排总体一致。《重组审核规则》明确重组上市标准，明确仅有符合上市条件中净利润或营业收入标准的资产可以实施重组上市。

　　【跨境人民币业务创新试点将在前海地区先行先试】央行副行长潘功胜表示，未来的跨境人民币业务，创新试点将在前海地区先行先试。香港作为国际金融中心，拥有大量的国际性金融机构，目前香港的人民币资金池超过8000亿元，为推动人民币国际化提供了重要的支撑。

　　【全国股转公司：坚决打击“蹭热点”“忽悠式”违规炒作行为】全国股转公司表示，将坚决打击“蹭热点”“忽悠式”违规炒作行为，提醒挂牌公司、中介机构等市场主体应“明规则、守底线”，诚实守信、规范运作，为深化新三板改革、市场健康稳定发展创造良好环境。（证券时报）

　　【理财公司理财产品流动性风险管理办法拟出台】银保监会网站9月8日消息，银保监会发布关于《理财公司理财产品流动性风险管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知。该办法明确，理财公司承担理财产品流动性风险管理的主体责任，应当按照本办法建立健全理财产品流动性风险管理体系，专业审慎、勤勉尽责地管理理财产品流动性风险，确保理财产品投资运作稳健、净值计价公允，保障投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

　　【证券期货行政执法当事人承诺制度草案通过：保护合法权益】国内资本市场又一项重要制度临近。为完善资本市场基础制度，提高监管效能，更好保护投资者合法权益，9月8日召开的国务院常务会议通过《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法（草案）》。对此，中国市场学会金融委员、允泰资本创始合伙人付立春告诉澎湃新闻记者：“中国资本市场的市场化发展进程中，法制化的跟进落实也是非常重要的。一方面，是相关法律法规的制定与完善。另一方面，则是在执法层面同样必须与时俱进。”

　　行业热点

　　基金行业动态

　　【加强“基础设施”建设 基金投顾业务数据接口规范落地】基金投顾业务大发展，制度、技术层面加速完善。近日，基金业协会下发《公开募集证券投资基金投资顾问业务数据交换技术接口规范（试行）》，对基金投顾业务的系统框架、交易模式等做出规范。业内人士认为， 《接口规范》落地，可谓加强了投顾业务的“基础设施”建设， 将促进投顾业务展业形态和业务规则的统一，有利于投资者理解业务规则，促进投顾业务稳健、规范发展。

　　基金规模

　　【下半年以来新基金发行规模突破5000亿元】目前，公募基金发行市场持续火热，规模不断增长。截至9月7日，今年下半年以来，公募新基金发行市场募集规模达到5170.63亿元，新成立基金产品共计378只。目前，新基金产品特征主要体现在：发行份额普遍不超过百亿元、偏股混合型和中长期纯债型基金占比较大、“中生代”基金经理辈出等方面。2021年9月初，首只由外资独资公募基金公司发行的权益类公募基金产品提前结束募集。这意味着公募基金产品发展将进入中外机构同台竞技的全新阶段。在公募基金产品格局出现新变化的背景下，公募基金产品发展及行业规模变化更加值得市场关注。

　　【养老目标基金三周年：已成立130只养老FOF 总规模超800亿】养老目标基金面市将满三年。三年来，养老目标基金稳健运作，目前，已发行成立产品130只（份额合并统计），总规模超过800亿元。从投资回报来看，养老FOF成立以来均斩获正回报。即使在今年以来的结构性震荡行情中，养老目标基金仍逆市斩获3.53%的整体收益。

　　基金产品

　　【基金公司布局国货龙头 首批民族品牌基金即将问世】随着我国工农业产品品种极大丰富和质量大幅提升，民族品牌的投资价值也逐渐显现。近期，农银汇理基金、富国基金(博客,微博)(博客,微博)均着手布局中证新华社民族品牌工程指数基金，相关产品即将问世。业内人士认为，这两只“国货基金”的推出，将填补市场空缺，给投资者带来新的选择。

　　【公募基金业绩极端分化：已诞生三只翻倍基金 首尾收益相差超120%】8月份的最后一个交易日，公募市场诞生了今年第3只翻倍基金——信诚新兴产业A，而就在前一个交易日，金鹰民族新兴和长城行业轮动A刚刚晋级“翻倍基”。不过，9月以来市场再度调整，热点板块轮动，“翻倍基”已经出现回调。数据显示，截至9月3日，今年以来回报超过90%的基金有长城行业轮动A和前海开源公用事业两只，回报超过85%的基金共有10只。与此同时，基金收益亦“冷热不均”，首尾差距超过120%。

　　【年内新发ETF数量逼近200只 创历史新高】在被动投资理念和股市结构性行情催生的市场需求下，交易型开放式指数基金（ETF）进入发展“快车道”。今年以来新成立的ETF（排除ETF联接基金）产品数量已经达到194只，刷新历年纪录。不过，由于ETF批量发行，产品同质化严重，新发ETF平均募资规模仅有6.53亿元，为该类产品近十年的最低水平。

　　【公募酝酿创新普通混合型产品 或可投其它公募基金】公募基金大发展，探索新的资产配置路径是基金公司一个重要的创新方向。据业内人士透露，近期，有基金公司上报了一类新型混合基金，可将不高于10%的资产投资其它公募基金。

　　基金公司动态

　　【公司治理纳入近期监管视野 多家基金开展自查】近日，多家基金公司向证券时报记者表示，收到证监局下发的《开展辖区基金经营机构公司治理规范整改工作的通知》。多位基金人士表示，抖客网，合规风控能力是企业稳健发展的重要保障，公司将以专项行动为契机，进一步筑牢合规风险意识，端正经营理念和行为，严格落实全面风险管理和全员合规要求。

　　券商公司动态

　　【千亿券商再现合规漏洞 海通证券被证监会立案侦查】9月8日晚间，海通证券通告，因公司在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份(600184,股吧)有限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司进行立案并侦查相关情况。

　　【中国信达成方正证券三股东】9月7日晚间，方正证券通告，收到证监会核准该公司主要股东的批复，中国信达成为方正证券主要股东。记者注意到，证监会核准信达成为方正证券主要股东属于一个进展性通告，去年8月6日，中国信达就取得方正证券8.62%股权，这部分股权由方正证券二股东政泉控股抵债而来，而根据证券公司股权管理相关规定，持股证券公司5%以上股权为主要股东，需要获得证监会批准才算最终落地。