中国经济网北京9月28日讯 近日，中国证监会安徽证监局发布关于对安徽朴石资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。

　　经查，该公司在私募基金管理中存在以下问题：

　　一、未及时更新登记备案的管理人信息。

　　二、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书，未对基金产品进行风险评级。

　　三、列支不应由基金财产支付的费用。

　　上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第二十三条、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，安徽证监局决定对安徽朴石资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

　　相关法规：

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷侦查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

　　私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

　　投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

　　（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

　　（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；

　　（四）侵占、挪用基金财产；

　　（五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

　　（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　（八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；

　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，抖客网，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　以下为原文：

　　关于对安徽朴石资产管理有限公司采取责令改正措施的决定

　　安徽朴石资产管理有限公司：

　　经查，你公司在私募基金管理中存在以下问题：

　　一、未及时更新登记备案的管理人信息。

　　二、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未制作风险揭示书，未对基金产品进行风险评级。

　　三、列支不应由基金财产支付的费用。

　　上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条、第十七条、第二十三条、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应在收到本决定书之日起30日内，就落实监管要求情况向我局书面报告。

　　如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　安徽证监局

　　2021年9月23日