监管出手 年内已有8家公司高管或股东涉内幕交易被查

  再有两家公司高管涉内蒙交易被立案侦查,弘亚数控(002833)昊志机电(300503)22晚分别称,公司董事长涉嫌内幕交易证监会立案侦查。弘亚数控23开盘停,昊志机电几近停。根据同花顺(300033)统计,年内至今已有8家公司高管股东等涉嫌内幕交易被查。

  弘亚数控通告称,当天公司收到实控人、董事长、总经理李茂洪,实控人、董事刘雨华的通知,获悉其分别收到中国证监会的《立案告知书》,因涉嫌内幕交易A股某公司股票,根据证券法、行政处罚法等法律法规,证监会决定对其立案。

  通告称,本次侦查事项系对李茂洪、刘雨华个人的侦查,不涉及公司股票,其目前在公司仍正常履职,李茂洪、刘雨华将积极配合证监会的侦查工作。公司将持续关注上述事项的进展情况,并及时履行信息披露义务。

  昊志机电也称,公司于近日接到董事长汤丽君的通知,其收到证监会的《立案告知书》:因汤丽君涉嫌内幕交易“昊志机电”股票,根据相关法律法规,证监会决定对其立案。

  通告称,汤丽君将积极配合证监会的侦查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。本次立案系针对汤丽君个人的侦查,不会对公司的日常运营造成重大影响。

  值得一提的是,昊志机电高管违法行为此前已暴露。公司去年深受“叶飞曝光门”事件困扰,因此收到了深交所关注函,要求说明是否存在与第三方合谋和单独操纵公司股价、坐庄等情形。

  去年9月24日,证监会披露称,相关人员涉嫌操纵“南岭民爆(002096)”“今创集团(603680)”“昊志机电”股票价格案取得重大进展。经查,2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,抖客网,分别操纵“昊志机电”等股票价格,涉案金额巨大。

  随后,昊志机电实际控制人、副董事长、总经理汤秀清以及董事高管肖泳林就因为涉嫌操纵证券市场收到证监会立案告知书,在经历被侦查、刑事拘留以及被释放等一系列流程后,当前在公司仍正常履职。

  近年来,监管层对涉及上市公司内幕交易的行为采取持续“高压严打”之势。除了上述两家公司,年内还有连城数控、中国宝安(000009)、贝特瑞、聆达股份(300125)、赣锋锂业(002460)、新莱应材(300260)等多位高管或股东涉嫌内幕交易被立案。

  7月20日,北交所“一哥”贝特瑞通告称,董事长贺雪琴因涉嫌证券市场内幕交易,证监会决定对其立案。不过,贺雪琴涉嫌内幕交易标的并非公司股票,也不涉及北交所股票。

  对此,上海久诚律师事务所律师许峰对记者表示,当前对内幕交易违法行为的打击已经形成完善的法律体系。一旦实施内幕交易违法行为,其可能承担的代价主要包括:一是行政责任。根据新证券法,从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍到10倍罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元至500万元罚款。二是还可能引发刑事责任,根据刑法相关规定,犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,处5年以下有期徒刑,并处或者单处违法所得1倍到5倍罚金;情节特别严重的,处5至10年有期徒刑,并处违法所得1倍到5倍罚金。三是还可能有民事责任,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  知名财经评论员宋清辉指出,内幕人员通过内幕交易行为谋取非法利益,其行为违反了“三公”圆总,侵犯了投资者的平等知情权和财产权益,监管层应予以坚决打击,净化市场环境。

原标题:【监管出手 年内已有8家公司高管或股东涉内幕交易被查
内容摘要:再有两家公司高管涉内蒙 交易 被立案侦查, 弘亚数控(002833) 和 昊志机电(300503) 22 日 晚分别称,公司董事长涉嫌 内幕交易 被 证监会 立案侦查。 弘亚数控 23 日 开盘 跌 停, 昊志机电 ...
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