经查，征和惠通存在以下违规事实∶

　　一是私募基金产品未按规定备案。协会接到投诉信息显示，2020年4月，多名投资者拟认购征和惠通发行的平阳途文投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“平阳途文”，未备案）并签订了平阳途文认购意向书、风险问卷侦查、投资者风险评估结果确认书、平阳途文合格投资者承诺函等。投资者称，征和惠通以平阳途文合伙企业人数限制不得超过50人为由，要求部分投资者与征和惠通发行成立的深圳惠润富盈投资中心（有限合伙）（以下简称“深圳惠润富盈”）有限合伙人王大凯签订《深圳惠润富盈投资中心（有限合伙）入伙协议书》，约定新入伙的有限合伙人出资金额主要用于认购平阳途文，并要求其将认购平阳途文的投资款汇入深圳惠润富盈银行账户。2020年5月25日，深圳惠润富盈与征和惠通签订《平阳途文合伙协议》，拟认购平阳途文有限合伙份额。

　　深圳惠润富盈实际对外募集资金并对外进行投资，应当认定为私募基金产品，但是公司未在协会进行备案。以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）第八条、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《私募基金登记备案办法（试行）》）第十一条的规定。

　　二是征和惠通发行的相关基金产品对外出资以及投资者出资未工商确权，管理人未尽到勤勉尽责义务。以上行为违反了《私募投资基金备案须知》第二十条、第三十五条，《私募基金监管办法》第四条的规定。

　　三是登记备案信息更新不及时。征和惠通未如实在协会系统变更机构法定代表人、对外投资企业的关联信息，未报送2020年年度财务报告、部分基金产品半年报及年报，未如实报送近三年合法合规情形。以上行为违反《私募基金监管办法》第二十五条、《私募基金登记备案办法（试行）》第二十二条的规定。

　　四是不符合持续展业要求。经查，公司登记高级管理人员蔡霜励、王珊均已离职。此外，协会多次与机构备用联系人、实际控制人联系，均未取得有效联系。以上行为违反《私募基金管理人登记须知》（2018年12月更新）第二条、第三条的规定。

　　经查，征和惠通已被列为失信被执行人，管环宇控股的普信资产管理有限公司分公司涉嫌非法吸收公众存款。同时协会收到投资者针对征和惠通的大量投诉，公司涉嫌严重侵犯投资者合法权益。

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，协会决定作出以下纪律处分∶

　　取消征和惠通会员资格，撤销其管理人登记。

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《纪律处分实施办法（试行）》第六条的规定，协会决定作出以下纪律处分：

　　将管环宇加入黑名单，期限为五年。

　　相关法规：

　　《私募基金监管办法》第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

　　（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

　　（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

　　（四）基金业协会规定的其他信息。

　　基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站通告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

　　公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

　　《私募投资基金备案须知》第二十条：【公司型与合伙型基金前置工商登记和投资者确权】公司型或合伙型私募投资基金设立或发生登记事项变更的，应当按照《公司法》或《合伙企业法》规定的程序和期限要求，向工商登记机关申请办理登记或变更登记。

　　《私募投资基金备案须知》第三十五条：私募股权投资基金入股或受让被投企业股权的，根据《公司法》、《合伙企业法》，应当及时向企业登记机关办理登记或变更登记。管理人应及时将上述情况向投资者披露、向托管人报告。

　　《私募基金监管办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　《私募基金监管办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

　　《私募基金登记备案办法（试行）》第二十二条： 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

　　(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；

　　(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；

　　(三)私募基金管理人分立或者合并；

　　(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

　　(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

　　(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

　　《私募基金管理人登记须知》（2018年12月更新）第二条：(一)【内控基本要求】根据《私募投资基金管理人内部控制指引》及私募基金登记备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。申请机构的工作人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。