财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，辅导工作完成大半年后，首创证券上市之路再迎关键性进展。

　　9月18日，首创证券上市申请审批材料获证监会接收，距离上市更近一步。2020 年 8 月，国信证券(12.150, 0.01, 0.08%)与首创证券签订辅导协议，并于同年11月完成辅导工作，国信证券表示辅导效果良好，达到了辅导的预期目的。

　　从2006年拟借壳上市到辅导前夕的合并传闻，首创证券的上市之路可以说是几经波折。而就在9月初，首创证券刚刚完成领军人物的更替。9月10日，公司通告称，首创集团党委常委、副总经理苏朝晖接替原董事长吴礼顺，赴任董事长一职。

　　Wind数据显示，目前至少有12家券商正谋求A股上市，除首创证券外，还包括华宝证券、信达证券、万联证券、东莞证券、国开证券、湘财证券、华金证券、华龙证券、渤海证券、德邦证券和东海证券。

　　首创证券上市申请材料获接收

　　9月18日，证监会官网显示，首创证券上市申请审批材料获证监会正式接收，国信证券担任保荐机构。2020 年 8 月，国信证券与首创证券签订辅导协议，并在北京证监局办理了辅导备案登记手续，正式开启A股上市征程。

　　2021年1月5日，北京证监局披露了国信证券对于首创证券的上市辅导工作总结报告，国信证券在报告中称，已经较好地完成了辅导工作，辅导效果良好，达到了辅导的预期目的。到9月，首创证券上市申请材料获证监会接收，上市之路再次迎来阶段性进展。

　　公开资料显示，首创证券于2000年初成立，注册地为北京，是北京国资委所属首创集团控股的证券公司。公司注册资本24.6亿元人民币，现有股东包括首创集团、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团等多家大型企业。其中首创集团为公司第一大股东，持股比例为63.08%。

　　2020年8月，首创证券完成股份制改革并获得股东重金增资，为上市之路再添筹码。前三大国有股东合计增持36.61亿元。其中首创集团增资25.23亿元，京投集团增资7.69亿元，北京能源集团增资3.69亿元。本次股份转让完成后，首创证券前三大国有股东合计持股比例达91.54%。

　　资管业务引领业绩稳增

　　根据中证协最新统计，上半年首创证券各项经营指标均排在行业中游水平，上半年实现营业收入6.71亿元，排在行业第69名；实现净利润2.26亿元，排在第66名。在各项主营业务中，资管业务表现相对突出，在全行业排名靠前。

　　具体而言，上半年经纪业务净收入为9031万元，排在第79位；投行业务净收入为5186万元，排在第74位；资管业务净收入为1.51亿元，排在第21位。其中，资管业务收入对营收贡献度达到22.50%，是重要收入来源；而经纪业务和投行业务竞争力则相对较弱，净收入均未过亿。

　　再来看去年的情况，年报显示，2020年首创证券营收为16.58亿元，较2019年同比增速达到24%，实现归属母公司净利润6.11亿元，同比增长41%。而业绩增长主要得益于资管业务的高速发展。

　　2020年，首创证券不含专项资产管理计划在内的资产管理规模约 630 亿元，增速超过 55%；其中，主动管理规模占比达到 99%。同时，资产管理业务的创收能力也与管理规模保持同步增长，业务收入同比增幅达到 80%，成为公司收入的重要来源。

　　首创证券表示未来将充分发挥资管业务的引领作用，增强投资类业务稳健发展能力，提升投行业务服务质量，强化零售与财富管理类业务能力建设，实现各类业务的科学布局和协同发展，完善综合金融服务体系。

　　9月刚迎来新任董事长

　　事实上，首创证券的上市之路可以追溯到15年前，从拟借壳上市到评级下滑，再到与一创合并传闻，期间也是几经变数。

　　2006年11月，S前锋通告与首创集团的重组事宜，首创证券与S前锋均隶属首创集团，抖客网，公司以全部资产和负债与首创证券11.63%股权及6117.79万元现金进行置换。随后，S前锋向首创证券股东增发收购另外88.37%的股权，首创证券以实现借壳上市。次年2月，S前锋复牌，首创证券的借壳上市再无下文。

　　2018年2月12日，*ST前锋股东大会审议通过股改方案。股改完成后，“前锋股份通过资产置换及发行股份购买资产的方式，购买作价为288.5亿元的北汽新能源100%股权。”8月8日，*ST前锋公布拟更名为“北汽蓝谷(11.960, -0.23, -1.89%)”，北汽新能源完成了“借壳上市”，而苦等了十余年的首创证券的借壳计划最终也宣告失败。

　　除此之外，首创证券近两年的分类评级也是几经起落。2020年证券公司分类评级中，首创证券被评为“CCC”级，较2019年下降两级，这也是首创证券自2010年券商行业实行分类评级以来的首次“CCC”评级。在今年分类结果中，首创证券连升四级，获评“A”类评级。

　　同样峰回路转的是，2020年首创证券完成股改并获得大股东增资，同时公司各业务大刀阔斧调整，上市之旅迎来曙光。

　　但就在进入IPO辅导阶段前夕，首创证券与第一创业(7.150, -0.19, -2.59%)证券合并的传闻引发市场猜想，随后国信证券一纸辅导通告令传闻不攻自破。

　　9月初，适逢上市申请材料被接收的关键节点，首创证券通告完成董事长的人事变更。9月10日，首创证券发布通告称，9月3日，公司召开2021年第三次临时股东大会，选举党委常委、副总经理苏朝晖担任公司第一届董事会董事长，吴礼顺不再担任公司董事长。值得注意的是，原董事长吴礼顺的任职时间仅为一年。