刚刚过去的一晚，通告频发！

　　证监会出手：虚增利润近13亿元，实控人或被终身市场禁入……有公司或被退市！

　　上交所公告：炒概念上瘾，蹭热点很勤，信息披露屡出昏招……有公司终被监管“打脸”！

　　*ST金洲虚增利润近13亿元

　　信息披露存重大遗漏

　　耗时14个月，证监会查明，*ST金洲虚增利润近13亿元，涉嫌信息披露重大遗漏。

　　11月14日，*ST金洲通告称，公司11月11日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，拟对公司、丰汇租赁及相关责任人作出行政处罚，拟对公司实控人朱要文采取终身市场禁入措施。

　　受上述侦查影响，*ST金洲11月14日起被叠加实施退市风险警示。同时，公司股票可能因证监会侦查事项，触及重大违法强制退市情形。

　　证监会查明，*ST金洲的2015年重大资产重组，*ST金洲、丰汇租赁存在重大遗漏。

　　2015年2月3日，*ST金洲(彼时证券简称“金洲慈航”)停牌筹划重大事项。6月1日，公司通告称，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融(北京)资产管理有限公司等4位股东合计所持丰汇租赁90%的股权，交易对价59.499亿元。该交易构成重大资产重组，在11月5日完成交易。

　　彼时，*ST金洲及其全体董监高，在《交易报告书草案》及《交易报告书》中承诺：“保证本报告书内容的真实、准确、完整，对报告书中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任”。

　　同时，《丰汇租赁有限公司审计报告》中的财务报表，由丰汇租赁时任董事长汪洋、时任财务总监崔亿栋签字，并由丰汇租赁加盖公章。

　　证监会侦查发现，2014年，丰汇租赁及其子公司发生关联交易，交易金额合计12.12亿元，占丰汇租赁当期经审计净资产的87.37%，但丰汇租赁未按规定在两年一期的财务报表及附注中披露上述关联交易，信息披露存在重大遗漏。

　　证监会指出，*ST金洲时任董事长朱要文，参与、主导涉案重大资产重组事项；时任董事、董事会秘书赵国文，参与涉案重大资产重组事项，未能保证*ST金洲披露的《交易报告书草案》《交易报告书》等文件的真实、准确、完整。

　　而丰汇租赁时任董事长汪洋、时任财务总监崔亿栋，参与了上述关联交易事项审批，且签署了丰汇租赁两年一期财务报表。

　　年报造假

　　两年虚增利润12.93亿元

　　更为严重的是，*ST金洲2017年、2018年年报存在虚假记载，2016年至2018年年报存在重大遗漏。

　　证监会侦查发现，*ST金洲2017年虚增营收10.71亿元、利润总额12.33亿元，占当期披露营收的9.15%、利润总额的91.59%；2018年虚增营收6000万元、利润总额6000万元、存货17.69亿元，占当期披露营收的0.57%、利润总额绝对值的1.93%、净资产的26.90%。

　　总结可见，*ST金洲2017年、2018年合计虚增营收11.31亿元，合计虚增利润总额12.93亿元。

　　同时，*ST金洲的2016年至2018年的年报，未按规定披露与控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金的关联交易，存在重大遗漏。

　　其中，2016年8月20月至2018年12月31日，*ST金洲在未经过审议程序的情况下，直接或者间接向控股股东九五集团实际控制人朱要文及其关联方，提供非经营性资金45.03亿元。

　　证监会侦查总结，九五集团、朱要文及其关联方，主要通过五种方式占用*ST金洲的资金。

　　实控人拟被终身市场禁入

　　对于*ST金洲的上述违法行为，证监会的首要处罚对象指向朱要文。

　　证监会指出，朱要文作为*ST金洲实际控制人，授意、组织相关人员实施2017年和2018年虚增利息收入、2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项。

　　朱要文隐瞒、不告知应当披露信息，涉嫌构成2005年证券法第一百九十三条第三款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的情形。

　　证监会根据当事人违法行为事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年证券法第一百九十三条第一款、第三款的规定，拟决定对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。

　　同时，证监会拟对朱要文给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人指使从事信息披露违法罚款60万元；对其他20余位在本案中违法违规的相关责任人给予警告，并分别处以5至30万元罚款。

　　证监会认为，朱要文作为*ST金洲实际控制人、时任董事长，组织、参与、实施了2017年和2018年虚增利息收入，2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项，知悉2017年度虚增咨询服务收入等事项，在涉案违法活动中起主要作用，涉及金额特别巨大，违法情节特别严重。

　　依据2005年证券法第二百三十三条和证券市场禁入规定第三条第一项、第二项，第四条和第五条第三项、第七项的规定，证监会拟决定，对朱要文采取终身市场禁入措施。

　　同时，证监会拟对丰汇租赁的2位相关高管，以及金洲慈航时任财务总监，也拟被采取5至10年的市场禁入措施。

　　频蹭热点 ST鹏博士终被“打脸”

　　总热衷炒概念，这回终于挨了巴掌。

　　11月14日晚间，ST鹏博士通告称，由于多次存在信披违规等问题，公司于日前收到了来自上交所的处罚决定。