取消原精选层投资比例限制 为北交所引来公募基金活水

  近期,从富国基金披露的通告获悉,首批新三板精选基金富国积极成长于7月25日发布了关于修订基金合同及托管协议的通告,删除了新三板精选层股票的投资策略、投资比例限制、估值方法等相关约定,这一申请事项证监会于7月21日通过,产品未来投资北交所股票将不受原新三板精选层的投资限制

  市场人士分析,预计行业其他可投新三板的存续产品也将陆续修改相关条款,推动基金灵活开展股票投资,将为北交所带来更多长期增量资金。

  记者获悉,首批新三板精选层基金之一的富国积极成长取消了新三板精选层投资比例限制,申请事项已于7月21日通过证监会审批。

  根据富国积极成长最新披露的招募说明书,此前基金投资部分的“在封闭期内,基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过基金资产净值的20%;在开放期内,基金投资于新三板精选层股票的市值合计不得超过本基金资产净值的15%”这一条例已被删去。

  同时,涉及新三板精选层单只个股的条例“基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票市值不得超过基金资产净值的5%;基金管理人管理的全部基金持有一家新三板精选层挂牌公司发行的股票,不得超过该股票的5%”这一限制也被删除。

  2020年6月原新三板精选层开市前,富国基金、华夏基金等六家基金公司旗下的可投资精选层公募基金产品获批注册,合计募集规模115.79亿元,约定精选层投资比例不超过资产规模15%、精选层单只股票投资比例不超过资产规模的5%。精选层开市以后,相关基金产品积极参与新股发行战略配售、网下询价和网上申购,以及二级市场交易,取得了不错的投资收益,为服务中小企业融资、提升市场流动性做出了重要贡献。

  北交所开市后,由于精选层挂牌股票整体转至北交所上市,前期可投资精选层公募基金在参与北交所的投资上,抖客网,仍须遵循精选层相关要求,制约了基金产品的运作。北交所上市交易的股票属于公募基金的法定投资范围,公募基金可以依照法律法规和基金合同约定开展北交所股票投资。根据相关监管要求,基金管理人申请修改基金合同中原有的精选层基金条款表述后,精选层基金即可按照上市公司相关标准,灵活开展北交所股票投资,为北交所引来基金活水

  对此,富国积极成长基金经理杨栋表示,此举有利于引导公募基金服务实体经济,进一步提高直接融资比重,优化金融资源配置,更好地发挥公募基金在支持国家发展战略、推动创新驱动发展和经济转型升级方面专业机构投资者的作用。

  截至2022年6月30日,北交所累计上市企业数量已达100家,正式跨入“百企时代”。

  杨栋表示,北交所聚焦于服务创新型中小企业,定位的服务对象“更早、更小、更新”。同时,随着北交所交易机制的完善、投资者结构的优化,以及更多优秀公司的供给,有望吸纳更多的机构和合格投资者的资金,资金容量将得到大幅提升,二级市场交易也将趋向活跃。

原标题:【取消原精选层投资比例限制 为北交所引来公募基金活水
内容摘要:近期,从富国基金披露的通告获悉,首批新三板精选层基金富国积极成长于7月25日发布了关于修订基金合同及托管协议的通告,删除了新三板精选层股票的投资策略、投资比例限制、估值方法 ...
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